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              投資園地

              嚴格防範、持續監控,沒有一例非法集資;
              嚴格風控、強化信披,沒有一單産品違約!

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              合格投資者



              在北京四板市场认购和受让私募证券的投资者,应当是合格投資者。合格投資者可以:
              1、查閱産品詳細披露信息,精准對接優質投資項目;
              2、一站式連接中國結算“一碼通”系統,深市A股、北京四板市場一號搞定;
              3、便捷網上投資交易各類固定收益類産品,收益穩健,安心理財;
              4、靈活參與挂牌企業股權融資,第一時間抓住股權投資機會。

              按照投资者适当性管理规则,北京四板市场合格投資者可分为两类:
              1、全权限合格投資者,即拥有全部交易权限的投资者;
              2、特定权限合格投資者,即仅拥有部分特定交易权限的投资者,主要为未提交相应资产证明的挂牌前股东等。

              办理合格投資者开户需提交的材料:
              1、投資者開戶申請表(自然人、機構、産品適用不同表格);
              2、投資者服務協議及風險揭示書(簽字蓋章);
              3、投資者有效身份(資格)證明文件複印件(産品投資者根據申報開戶代理情況提供資産管理人或托管人資格證明文件複印件);
              4、機構、産品投資者辦理開戶的應提交授權委托書(加蓋公章);自然人投資者委托他人辦理開戶的應提交經公證的授權委托書;
              5、機構投資者還應提交其法定代表人身份證明文件複印件。


              開戶說明

              全权限合格投資者

              申请开通全权限合格投資者的,应按照以下标准提供适当性证明材料:


              (1)屬于“證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等依法經批准設立的金融機構,以及依法備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司”的,提供如下材料:

              (1.1)相關金融監管部門頒發的金融機構許可證明或批複文件複印件
              (1.2)上述金融機構分支機構(如銀行分行、支行等)申請開立賬戶的還應提交其總部(總行)出具的同意開立賬戶的證明原件

              (2)屬于“證券公司資産管理産品、基金管理公司及其子公司産品、期貨公司資産管理産品、銀行理財産品、保險産品、信托産品等金融機構依法管理的投資性計劃”的,提供如下材料:
              (2.1)具有開展相關業務資質的許可證明或批複文件複印件
              (2.2)相關産品設立證明文件或登記證明文件複印件(如銀行理財提供“全國銀行業理財信息登記系統”産品登記信息證明;資産管理産品或信托産品提供已簽署生效的資産管理、信托合同複印件及在基金業協會備案的證明文件(如有);保險産品提供保險公司出具産品及産品名稱確認文件;期貨資産管理産品,提供在基金業協會登記備案的證明文件等)

              (3)社會保障基金,企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金;
              (3.1)基金設立證明文件(社會保障基金出具由社保理事會確定管理人及相應投資組合的確認函;企業年金由人力資源社會保障行政部門出具含登記號的企業年金計劃確認函;其他慈善基金等社會公益基金,出具社團法人證明文件)

              (4)依法備案的私募基金管理人、私募基金;
              (4.1)私募基金管理公示平台公示的私募基金管理人或私募基金登記基本情況的全屏打印文件(加蓋私募基金管理人公章)

              (5)依法設立且淨資産不低于人民幣500萬元的法人或者其他組織;
              (5.1)出具審計報告、財務報表或工商公示信息,顯示最近一期淨資産不低于人民幣500萬元

              (6)符合相關條件的自然人
              (6.1)金融資産證明,顯示不低于人民幣100萬元且有效期在最近3年內;(如銀行出具的存款證明、投資産品證明;券商出具的持倉證明、已開立新三板賬戶證明等)
              (6.2)開戶申請表已申報具有2年及以上金融産品投資經曆,或者2年及以上金融行業及相關工作經曆。(注意與風險測評中投資經曆和工作經曆比對,確認申報准確)

              特定权限合格投資者

              申请开通特定权限合格投資者的,应按照以下标准提供适当性证明材料:
              (1)屬于“證券發行人、挂牌公司股權激勵計劃條件的人員”,提供如下材料:
              (1.1)證券發行人、挂牌公司實施股權激勵計劃的決議文件(加蓋公章)
              (1.2)證券發行人、挂牌公司出具批准享受股權激勵計劃人員名單或證明文件(如決議文件已列明相應人員姓名的,可不再出具)

              (2)屬于“證券發行人、挂牌公司的董事、監事、高級管理人員及發行、挂牌前已持有股權的股東”,提供如下材料:
              (2.1)證券發行人、挂牌公司出具的任職證明文件或工商公示信息打印件;(董事、監事及高級管理人員出具)或由北登中心出具挂牌前一交易日持倉證明文件原件(發行、挂牌前已持有股權的股東出具)

              (3)屬于“繼承、贈與、司法裁決、企業並購、協議轉讓等非交易行爲獲得該證券的”的,提供如下材料:
              (3.1)由北登中心出具的非交易過戶證明文件複印件

              開戶流程

              我要開戶

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